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ANTIRICICLAGGIO NUOVE LINEE GUIDA OBBLIGHI PER COMMERCIALISTI E REVISORI

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Hotel Villa Michelangelo Pescara

2 Strada Lungofino

65013 Citta' Sant'Angelo

Italy

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Descrizione evento
L'incontro è volto a fornire un quadro esaustivo della disciplina a livello nazionale e soprattutto, ad ad affrontare i dubbi interpretativi

Informazioni sull'evento

L'obiettivo dell'incontro formativo è quello di dare risposte concrete a chi è chiamato ad adempiere agli obblighi imposti dalla normativa, per questo motivo particolare attenzione sarà rivolta all'analisi delle novità che saranno introdotte con l'entrata in vigore della V direttiva antiriciclaggio, nonché dall'emanazione dei provvedimenti delle nuove linee guida emanate dal Consiglio Nazionale in tema di adeguata verifica della clientela e di conservazione dei documenti.

Ai partecipanti verrà rilasciato il materiale informativo dell'incontro su supporto digitale.

E' stata richiesto per l'evento l'accreditamento per la formazione obbligatoria in materia di antiriciclaggio.

PROGRAMMA

1) Analisi del rischio e le indicazioni del CNDCEC sull’autovalutazione

L’Autovalutazione del rischio da parte del professionista

Il rischio inerente, ed il rischio specifico per lo studio professionale;

L’organizzazione dello studio, gestione e valutazione del rischio;

La valutazione della vulnerabilità;

La determinazione del rischio residuo

I presidi organizzativi per la mitigazione del rischio

Scopo e natura della prestazione

2) L’adeguata verifica della clientela

Procedure per l’identificazione della clientela (modalità e termini);

I presupposti e le fasi dell’adeguata verifica;

Identificazione e verifica del titolare effettivo, criteri;

L’adeguata verifica ordinaria, semplificata e rafforzata;

Obblighi per i sindaci;Obblighi per i revisori;

La riservatezza ed il segreto professionale Le carte di lavoro sulla indipendenza;

La documentazione del lavoro.

Norme di redazione, riesame e custodia

Studio dell’azienda e del settore in cui opera Il controllo interno nei sistemi informatici Problematiche e casi operativi nell'identificazione del titolare effettivo;

Procedure per il controllo costante;

Valutazione del sistema di controllo interno

3) Conservazione

La documentazione del lavoro.

Norme di redazione, riesame e custodia

Il fascicolo della clientela: dati e documenti;

I nuovi obblighi e le modalità di conservazione documentale.

4) La segnalazione di operazioni sospette Indici di sospetto

L’obbligo di segnalazione;Procedure per la segnalazione di operazioni sospette;

5) Sanzioni amministrative e penali

La revisione dell’impianto sanzionatorio

Le sanzioni in tema di adeguata verifica e conservazione;

Le sanzioni in caso di omessa segnalazione;

Sanzioni del MEF;

Criteri per l’applicazione delle sanzioni;I termini di prescrizione

Domande e interventi

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